沪（hù）科规（guī）〔2021〕12号（hào）

各有关单（dān）位：

为大（dà）力实施创新驱动发展战略、加快建（jiàn）设具有全球影（yǐng）响力的科技创新中心（xīn），打造一（yī）大批具有国内外行（háng）业竞争优势的（de）科技小巨人企业，现制定并印发（fā）《上（shàng）海市科技小巨人工程实施办法》，请（qǐng）按照执行（háng）。

特此通知。

上（shàng）海（hǎi）市科学技术委员会

上海市经济和信息化委员会

上海市财（cái）政局

2021年8月30日

上海市科技小巨人工程实施办法

第一章  总  则

第一（yī）条  为（wéi）大力实施创新驱（qū）动发展（zhǎn）战略，进一步推动科技型中小企业的自主（zhǔ）创新，提高企业核心竞争（zhēng）力（lì），打（dǎ）造一（yī）批具有国内外（wài）行业竞争优势（shì）的科技小巨人（rén）企业，加快（kuài）建设具有全球影响（xiǎng）力（lì）的科技创新中心，依据《中华人民共和国中（zhōng）小（xiǎo）企业促（cù）进法（fǎ）》、《上（shàng）海市推进（jìn）科技（jì）创（chuàng）新（xīn）中心建设条例》、《科（kē）技部印发〈关（guān）于新时期支持（chí）科技型（xíng）中（zhōng）小企业加快创新发展的若干政策措施〉的通知》（国（guó）科发区〔2019〕268号（hào））制（zhì）定（dìng）本办法。

第二条  科技小（xiǎo）巨人工程的实（shí）施对象，是（shì）指从事符合国家和本市产业（yè）发展方向的（de）高新技术领域产品开发、生产、经营和技术（工（gōng）程）服务，科技（jì）创新能力强、市场竞争优势突出、发展潜（qián）力大的科技型企（qǐ）业。其应有：较完善的企业（yè）创新体（tǐ）系、创新机制及（jí）与之相适应的（de）科研（yán）投入；自主（zhǔ）知识产权的品牌（pái）产品，并（bìng）在相应的细（xì）分（fèn）行业中拥有较高的市场份额；一定的经济规模和良好成（chéng）长性；良好的信用记录和较强的融资能力。其（qí）特（tè）征为（wéi）创新型、规模（mó）型（xíng）与示范性（xìng）。

第三（sān）条  科技小巨（jù）人工程采取（qǔ）市区联动方式。

上海市科学技术委（wěi）员会（以下简称（chēng）“市科委”）会同上海市经济和信息化委员会（以下简称“市（shì）经济（jì）信（xìn）息化委”）、上海市财政（zhèng）局（以（yǐ）下简称（chēng）“市财（cái）政局”）负责科技（jì）小巨人工程的规划、立项、评（píng）估和监管等工作（zuò）。

市财（cái）政局会同市科（kē）委负责资助资金的预算安（ān）排和拨付，并配合对资助资金的使用情况（kuàng）进行监督检查。

本市各区科技（jì）主管部门（mén）（以下简称“区科（kē）技部门”）负责本地区科技小巨人（rén）工程的组织申（shēn）报，会（huì）同区产业主管部门（以下简称“区产（chǎn）业部（bù）门（mén）”）审核推荐，实（shí）施管理，会同区财政（zhèng）主（zhǔ）管部门落实（shí）区级（jí）配（pèi）套资金。

第二章  支持对象与条件

第四条  面向注册登记满3年及以上，已获得高新技术企业资（zī）质（有效期（qī）内），符合科技信用管理要求（qiú）的本市非上市企业。

第（dì）五（wǔ）条  科技小巨人工程支持对象分为两类：科技小巨人培育企业与科技（jì）小巨人企业。

第（dì）六条（tiáo）  申（shēn）请科技小（xiǎo）巨人培育（yù）企（qǐ）业主要条件（jiàn）：

（一）上年末企（qǐ）业研发人员（yuán）人数（shù）占职工总数的比（bǐ）例：制（zhì）造类不低于10%，软件（jiàn）或科（kē）技服务类不低于30%；

（二）企业（yè）近三个会（huì）计年度的研（yán）究开（kāi）发费用总额占（zhàn）主营业务收入总额的比例不（bú）低于6%；

（三）企（qǐ）业上年（nián）度主营（yíng）业务收入在3000万（wàn）元至1亿（yì）元之间；

（四）企业前三年主营（yíng）业务（wù）收入或净（jìng）利润的复合（hé）增（zēng）长率在20%以上，或前三年内累计获得股权融资（zī）超（chāo）过5000万元（或等值外币（bì））；

（五）企业有（yǒu）良好（hǎo）的经营管理团队，健（jiàn）全（quán）的财务制度，较强的市场应变（biàn）能力，灵（líng）活（huó）的（de）激（jī）励（lì）机（jī）制。

第七条  申（shēn）请科技小巨人企业主要条（tiáo）件：

（一）上年末企业研（yán）发（fā）人员人数占职工总数的比（bǐ）例：制造类不低（dī）于20%，软件或科技服务类不（bú）低于（yú）50%；

（二）企业近（jìn）三个会计（jì）年度（dù）的（de）研究开发费用总额占主营业务收入总额（é）的比例不低于5%；

（三）企业上年度主营（yíng）业务收入在1亿元至10亿元之间；

（四）企业前三年（nián）主（zhǔ）营业务（wù）收入或净利润的（de）复合增长率在20%以上，或前（qián）三年内（nèi）累计获得（dé）股（gǔ）权融（róng）资超（chāo）过8000万元（或等值外币）；

（五（wǔ））企业应有（yǒu）研（yán）发机构（技术中心、实验（yàn）室、测试平台等）、研（yán）发计划及与（yǔ）之（zhī）相适应的知识（shí）产（chǎn）权保（bǎo）护、人（rén）才培养（含引进）、创（chuàng）新激励等运作机制和较完（wán）善的规范化（huà）管理制度，并有良好的经营管理（lǐ）团队，有较强的风险控制机制和健全的规（guī）章制度。

第三章  支持方（fāng）式与实施周期

第（dì）八（bā）条  科（kē）技小巨人工程是支持上海市科技型中小企业（yè）持续开展技术创新的一（yī）项（xiàng）重（chóng）要工作。市级财政资金采取后补助支持（chí）方（fāng）式，申（shēn）请企业根据当年度申报通知要求提出申请，在立项后，按照创新能力提升的需要，先行投入资金开展科技创新（xīn）活动，在（zài）取得（dé）成果并通过综合绩效评价后获得（dé）相应资助。

市级（jí）财政资金按（àn）照（zhào）不超过实施周期内（nèi）相关研发支（zhī）出（chū）20%的比例给予资助，科技小（xiǎo）巨人企业的（de）资助额度不超（chāo）过150万元/家，科技（jì）小巨人培育企业（yè）资助（zhù）额（é）度（dù）不超过100万元（yuán）/家。区（qū）级财政资金按1:1的比例给予配套资助。

第九条  企业承担的科技小巨人工程实施周（zhōu）期为2年（nián）。

第（dì）四章  申请、受（shòu）理与推荐

第十条  市科委（wěi）、市经济信息化委、市财（cái）政局（jú）每年度向社会公开（kāi）发布科技（jì）小巨人工程申报（bào）通知，明确申报时间、申报路径、申报材料等相关要求。

第十一条（tiáo）  符合科技小巨人（含（hán）培（péi）育（yù））企（qǐ）业条件者，均可按每年通知要求进行申请填（tián）报。企业应对所提供内容的真实性、完整（zhěng）性、有效（xiào）性和合法性负责，接受有关部门的监（jiān）督检（jiǎn）查。

第十二条（tiáo）  各（gè）区科（kē）技部门应会同（tóng）区产业部门按本办法（fǎ）第六、第七条申报主要条件的规定（dìng），对（duì）申报企（qǐ）业严格审核，将符合科技小巨人培育企业与科技小巨人（rén）企业条（tiáo）件者分类汇总后向市里（lǐ）推荐（jiàn）。

第五章  评审与立项

第十三（sān）条  市（shì）科委会同市经济信（xìn）息化委（wěi）、市财政局（jú）按照（zhào）本市（shì）科技计划项目管理有关规（guī）定开展评审立项，根据专家评审意见，择优（yōu）形成拟立项名（míng）单并向社会公（gōng）示。经公示没（méi）有（yǒu）异议的，发布（bù）立项通知。

第（dì）十四条  获得（dé）立项的科技小巨人（含培育）企业（yè），由市科委（wěi）、市经济信息化委共同发放“上海（hǎi）市科技小巨人（含培育）企业”立项证明。

第六章  服务发展与绩效评（píng）价（jià）

第十五（wǔ）条  市科委、市经济信息化委联合各区建立横向协同、上（shàng）下联动（dòng）的培育发（fā）展（zhǎn）工作体系和（hé）常态化跟（gēn）踪服务机制（zhì），及时跟踪（zōng）企业（yè）成长动态（tài），梳理掌握企业诉求并（bìng）通过本（běn）市服务企业联（lián）席会议机制等予以协调解（jiě）决。

围绕科技小（xiǎo）巨人（含培育）企（qǐ）业（yè）发展的创新需求，在技术研发、科技金融、全球化发展、协同创新、人才（cái）培养（yǎng）、上市（shì）培育等方面，指（zhǐ）导用好惠企政策，鼓励社会服务机（jī）构为其（qí）提供（gòng）融资、并购与上市，技术转移和知识（shí）产权管理，海外市场拓（tuò）展，产（chǎn）学研（yán）合作与产业链协（xié）同，企业家与专业人才培育等专业化服务（wù）。

第十六条  科（kē）技小巨人工程实（shí）施期结束后（hòu），市（shì）科委（wěi）会同市经济信（xìn）息（xī）化委、市（shì）财政局按照本市科技计划项目管理（lǐ）有关规定，组织企（qǐ）业开展（zhǎn）综合绩（jì）效评（píng）价。综合绩效（xiào）评（píng）价主要（yào）包括财（cái）务审（shěn）计和执行情况（kuàng）评价环（huán）节。

（一）财务审计事项主要包括：财务管（guǎn）理制度执行情（qíng）况，研发资金到位（wèi）和（hé）支出情（qíng）况，实（shí）施期内营收状（zhuàng）况，会计核算和财（cái）务信息情况等（děng）。

（二）执行情（qíng）况（kuàng）评价按领域分组开展，采用定（dìng）性（xìng）和（hé）定量结合的评分方式，主要围绕企业成长能力、创新能力、市场（chǎng）竞争能力和社会贡献能力（lì）等方面进（jìn）行。

1、综合绩效评价“通（tōng）过”的（de），评（píng）价成绩（jì）由高到低排序，按一定比（bǐ）例分为“优秀”、“良好”、“合格”三个等（děng）次，给（gěi）予相（xiàng）应的资金资（zī）助。具（jù）体标（biāo）准以当年度绩效评价通知为准。

2、综合（hé）绩效评价“未通过”、“结题”的，不予资金（jīn）资助。

第七（qī）章  附  则

第十七条  本办（bàn）法由市科委、市经（jīng）济信息化委、市财政局负责解释。

第十八条  本（běn）办法（fǎ）自（zì）2021年9月1日起（qǐ）施行，有效（xiào）期（qī）至2026年8月31日。